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二、 促進競爭是深化壟斷行業(yè)改革的主題

1．壟斷行業(yè)的競爭理論

大量的實證資料證明，某一行業(yè)內企業(yè)數量越少，市場壟斷力量就越大，壟斷企業(yè)在不存在市場競爭機制約束的狀況下，就會放松內部管理和技術創(chuàng)新，從而導致生產低效率；壟斷企業(yè)也不會自覺按照邊際成本或平均成本制定價格，而往往會制定壟斷價格，從而導致社會分配低效率。這一競爭理論同樣適用于壟斷行業(yè)，競爭不僅不會導致較高的生產經營成本，反而會降低成本水平。［2］ 這是因為，競爭會迫使壟斷企業(yè)自覺消除各種低效率現象，競爭所產生的這種對降低成本的積極影響大于所犧牲的部分規(guī)模經濟效益，其凈影響是競爭企業(yè)能以較低的成本供應產品或服務。因此，在傳統(tǒng)管理體制下，旨在保護消費者利益而制定的限制競爭的政府管制政策，實際上是損害了消費者利益。筆者認為，造成這種現象的根本原因是，這種政府管制政策是建立在有缺陷的傳統(tǒng)壟斷理論基礎上的，這一理論忽視了這樣一個事實：在任何企業(yè)中，壟斷會哺育低效率。即在缺乏競爭的環(huán)境中，壟斷企業(yè)不可能自覺追求高效率，其結果是實際效率與最大可能效率存在相當大的偏差。而傳統(tǒng)壟斷理論則是建立在壟斷企業(yè)能實現最大可能效率基礎上的。因此，為提高壟斷行業(yè)的經濟效率，必須在壟斷行業(yè)打破壟斷經營的格局，積極運用競爭機制。事實上，20世紀80年代以來，世界上許多國家對壟斷行業(yè)實行以放松政府管制、強調競爭為導向的改革，就是以這種壟斷行業(yè)的競爭理論為指導的。同時，由壟斷行業(yè)的技術經濟特征所決定，壟斷行業(yè)高效率的競爭應是規(guī)模經濟與競爭活力相兼容的有效競爭。［3］

2．壟斷行業(yè)實現有效競爭的基本政策思路

壟斷行業(yè)既有自然壟斷性業(yè)務，又有競爭性業(yè)務（非自然壟斷性業(yè)務），因此，政府要科學地制定壟斷行業(yè)的競爭政策，就首先要求區(qū)分自然壟斷性業(yè)務和競爭性業(yè)務。從大量的國內外文獻資料看，多數學者認為，自然壟斷性業(yè)務是指那些固定網絡性操作業(yè)務，如電力、燃氣和自來水供應行業(yè)中的線路、管道等輸送網絡業(yè)務，電信行業(yè)中的有線通信網絡業(yè)務和鐵路運輸中的鐵軌網絡業(yè)務。其它業(yè)務則屬于競爭性業(yè)務。

為實現有效競爭，對于競爭性業(yè)務，政府應放松進入壁壘，允許多家新企業(yè)進入，以較充分地發(fā)揮競爭機制的作用，但政府仍然要控制進入競爭性業(yè)務領域的企業(yè)數量，并要求這些企業(yè)必須達到最小的經濟規(guī)模，以避免低水平的過度競爭現象。而對于自然壟斷性業(yè)務，由于這些業(yè)務需要大量的固定資產投資，其中相當部分是沉淀成本，如果由多家企業(yè)進行重復投資，不僅會浪費資源，而且會使每家企業(yè)的網絡系統(tǒng)不能得到充分利用。因此，政府的基本政策是嚴格控制新企業(yè)進入這些業(yè)務領域。至于在自然壟斷性業(yè)務領域，政府只允許一家企業(yè)還是允許兩家或兩家以上的企業(yè)經營，這需要考慮具體業(yè)務領域成本弱增的范圍，自然壟斷與競爭的比較效率等因素。［4］ 從原理上講，當某種業(yè)務的需求量超過了成本弱增的范圍時，就應該允許兩家或兩家以上的企業(yè)共同經營這種業(yè)務。即使在成本弱增的范圍內，為了打破壟斷，發(fā)揮競爭機制的作用，對于成本弱增程度較低的業(yè)務，也可以考慮由兩家企業(yè)實行競爭性經營，以實現有效競爭。