證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸26日表示,近日,證監(jiān)會(huì)就《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定(修訂稿)》以及配套的《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引(征求意見稿)》、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引(征求意見稿)》公開征求意見。此次修訂將資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)開展主體范圍由證券公司擴(kuò)展至基金管理公司子公司,改事前行政審批為基金業(yè)協(xié)會(huì)事后備案。
證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,負(fù)面清單是這次資產(chǎn)證券化管理規(guī)定的核心,相關(guān)規(guī)定由基金業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一定期發(fā)布,除原則性規(guī)定,負(fù)面清單可能將實(shí)施動(dòng)態(tài)調(diào)整。
鄧舸表示,證監(jiān)會(huì)于2014年2月公告取消了證券公司專項(xiàng)投資業(yè)務(wù),資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)行政審批也相應(yīng)取消。鑒于資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的監(jiān)管方式需相應(yīng)轉(zhuǎn)型,證監(jiān)會(huì)對(duì)《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》進(jìn)行了修訂。
本次修訂的主要內(nèi)容包括:一是明確以《證券法》、《基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》為上位法,統(tǒng)一以資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃作為特殊目的載體開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。二是將資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)開展主體范圍由證券公司擴(kuò)展至基金管理公司子公司,并將《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》更名為《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》。三是取消行政審批,實(shí)行市場(chǎng)化的證券自律組織事后備案和基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單管理制度。四是強(qiáng)化重點(diǎn)環(huán)節(jié)監(jiān)管,制定信息披露、盡職調(diào)查配套規(guī)則,強(qiáng)化基礎(chǔ)資產(chǎn)的真實(shí)性要求,加強(qiáng)投資者保護(hù)。
征求意見稿提出,資產(chǎn)支持證券應(yīng)面向合格投資者發(fā)行,發(fā)行對(duì)象不得超過二百人,單筆認(rèn)購不少于100萬元人民幣發(fā)行面值或等值份額。
資產(chǎn)支持證券可以按照規(guī)定在證券交易所、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行掛牌、轉(zhuǎn)讓。
證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,這次修訂的核心是把原來的審批變成在基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行事后備案,更加市場(chǎng)化。在資產(chǎn)方面,只要資產(chǎn)符合真實(shí)性、公允性和持續(xù)穩(wěn)定性,就可以進(jìn)行操作。
該人士表示,負(fù)面清單將是這次資產(chǎn)證券化管理規(guī)定的核心,在行政審批取消后,市場(chǎng)化還要有邊界,基金業(yè)協(xié)會(huì)將很快發(fā)布備案辦法,附帶負(fù)面清單。除了原則性規(guī)定,負(fù)面清單可能還將實(shí)施動(dòng)態(tài)調(diào)整,負(fù)面清單辦法規(guī)定將由基金業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一定期發(fā)布。信貸資產(chǎn)證券化,還將保留目前格局。如果銀行信貸資產(chǎn)愿意通過券商來做,也是可以的,我們也為其留有空間,但內(nèi)部還需要協(xié)調(diào)。
