4月28日，銀河證券總裁肖時慶被刑拘。5月13日，國金證券發(fā)布重大事項公告，稱公司董事長雷波因個人原因正接受調(diào)查。這兩名曾在證監(jiān)會擔任要職的證券高管被查，被認為是原證監(jiān)會副主席“王益案”的延續(xù)。而在王益案之前，已有7名證監(jiān)會權(quán)勢部門官員先后落馬。（見2009年5月21日《法制日報》）證監(jiān)會的官員頻頻陷入“腐敗門”，不能不令人深思。
在人們的印象中，成立于1992年的證監(jiān)會，其官員特別是中層干部都是年輕、高學歷、精通證券業(yè)務的社會精英，收入也不能低，薪水足以夠吃夠喝。按理說，應該一身正氣、兩袖清風，為培育健康的中國資本市場禪精竭力。然而，少數(shù)官員卻一個個被金彈擊倒，這不能不令人扼腕痛惜。歷數(shù)證監(jiān)會成立以來倒掉的官員，除了原證監(jiān)會副主席王益外，有：中國證監(jiān)會原上市部副主任魯曉龍、上市部副處長鐘志偉、發(fā)行部副處長高良玉、發(fā)行部副主任劉明，原證監(jiān)會貴陽特派辦黨委書記、主任并兼證監(jiān)會成都稽查局副局長高勇，原證監(jiān)會期貨處副處長、太原證券監(jiān)管特派員段素珍，證監(jiān)會原發(fā)行監(jiān)管部發(fā)審委工作處副處長王小石……肖時慶、雷波也都在證監(jiān)會擔任過要職。
擔負資本市場監(jiān)管重任的證監(jiān)會官員何以頻頻落馬？從主觀上講，當然是缺乏廉潔自律意識，經(jīng)不住金錢的誘惑，陷入了腐敗的泥潭。從客觀上講，大概有以下幾條原因：其一，權(quán)錢交易“潛規(guī)則”使然。企業(yè)為進入市場，獲得融資的機會，往往以“潛規(guī)則”為武器，對證監(jiān)會工作人員大力進行“公關(guān)活動”。證監(jiān)會的工作人員用以抵擋“公關(guān)活動”的武器，只有證監(jiān)會的內(nèi)部規(guī)定和個人的道德修養(yǎng)，這顯然是乏力的，在巨大的誘惑面前很難不被錢彈擊中。其中，王益、高勇受賄金額都在千萬以上，鐘志偉、劉明本人或親屬則接受了上市公司大量原始股，通過出賣股票賺取巨額差價。其二，證券監(jiān)管機構(gòu)權(quán)力與義務失衡。業(yè)內(nèi)人士就指出，《證券法》賦予證券監(jiān)管部門20多項權(quán)力，其必須遵守的義務卻只有“不得利用職務之便牟取不正當利益”以及“不得在被監(jiān)管機構(gòu)中兼職”且均無細則。權(quán)力與義務不對稱，必然會導致權(quán)力失控。其三，證監(jiān)會缺乏外部監(jiān)督。證監(jiān)會擁有公司上市、上市配額、股價高低、股權(quán)結(jié)構(gòu)等至高無上的權(quán)力。巨大的權(quán)力就意味著巨大的尋租機會，而證監(jiān)會自身恰恰卻缺乏必要的外部監(jiān)督。證監(jiān)會涉案官員大多集中在發(fā)行部和上市部兩個部門，而這兩個部門正是權(quán)力和市場的緊密結(jié)合點。直接干預資本市場的權(quán)力一旦失去監(jiān)督，豈能不產(chǎn)生腐敗？
去年6月，王益在國家開發(fā)銀行副行長任上被“雙規(guī)”，今年2月初被“雙開”，并移送司法機關(guān)處理。作為王益的“鐵桿部下” 肖時慶和雷波的問題正在調(diào)查之中，究竟陷入多深尚不得而知，而業(yè)內(nèi)盛傳的一份王益案牽出的涉案人員名單將證明“雷波并非最后一個”。我們不僅期待王益窩案的最后答案，更希望證券監(jiān)管機構(gòu)能夠加強教育、完善制度、強化監(jiān)督，以防止監(jiān)管機構(gòu)官員和證券業(yè)高管走馬燈死的倒下去，這也是保證我國證券市場健康發(fā)展所需要的。（侯文學）
（責編：李艷）
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