各設區(qū)市知識產(chǎn)權(quán)局，中國（福建）自由貿(mào)易試驗區(qū)福州片區(qū)綜合監(jiān)管和執(zhí)法局、廈門片區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局、平潭片區(qū)市場監(jiān)管局，各有關單位：

為了貫徹落實《國務院關于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設的若干意見》（國發(fā)〔2015〕71號）和《福建省人民政府關于印發(fā)福建省加快知識產(chǎn)權(quán)強省建設實施方案的通知》（閩政〔2016〕59 號）提出的建立重大科技或產(chǎn)業(yè)項目知識產(chǎn)權(quán)評議制度的要求，我局制定《福建省知識產(chǎn)權(quán)評議工作指導意見》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

福建省知識產(chǎn)權(quán)局

2017年9月25日

福建省知識產(chǎn)權(quán)評議工作指導意見

為了貫徹落實《國務院關于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設的若干意見》（國發(fā)〔2015〕71號）和《福建省加快知識產(chǎn)權(quán)強省建設實施方案》（閩政〔2016〕59號）的相關部署，加強我省經(jīng)濟科技活動的知識產(chǎn)權(quán)評議工作，幫助政府和企事業(yè)單位提升科學決策水平，提高創(chuàng)新效率和資金使用效益，防范知識產(chǎn)權(quán)風險，推動知識產(chǎn)權(quán)與科技進步、經(jīng)濟發(fā)展緊密融合，制定本指導意見。

一、知識產(chǎn)權(quán)評議工作的內(nèi)涵和意義

知識產(chǎn)權(quán)評議是指綜合運用情報分析手段，對經(jīng)濟科技活動所涉及的知識產(chǎn)權(quán)，尤其是與技術相關的專利等知識產(chǎn)權(quán)的競爭態(tài)勢進行綜合分析，對該經(jīng)濟科技活動中的知識產(chǎn)權(quán)風險、知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的品質(zhì)價值及處置方式的合理性、技術創(chuàng)新的可行性、前沿性等進行評估、評價、核查與論證，根據(jù)其具體問題提出對策建議，為政府或企事業(yè)單位開展經(jīng)濟科技活動提供咨詢參考。

開展知識產(chǎn)權(quán)評議工作，是我省實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和建設知識產(chǎn)權(quán)強省的內(nèi)在要求，是進一步健全我省知識產(chǎn)權(quán)工作機制的一項重要內(nèi)容。知識產(chǎn)權(quán)評議能夠避免造成經(jīng)濟科技活動的重大損失，運用知識產(chǎn)權(quán)信息分析能夠預測創(chuàng)新方向，提供創(chuàng)新啟示，保障經(jīng)濟科技活動的高效開展。在全球知識競爭日趨激烈的今天，將知識產(chǎn)權(quán)評議嵌入科技創(chuàng)新，技術產(chǎn)業(yè)化、技術貿(mào)易、投融資和戰(zhàn)略與政策管理等多類活動當中，成為科學制定產(chǎn)業(yè)政策、規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)風險、減少自主知識產(chǎn)權(quán)流失、提高投資效益的重要手段，也是從源頭上提高研發(fā)效率和創(chuàng)新質(zhì)量、構(gòu)筑市場競爭優(yōu)勢的有效途徑。

二、知識產(chǎn)權(quán)評議分類

知識產(chǎn)權(quán)評議分為企業(yè)商業(yè)活動類和政府公共管理類。

（一）企業(yè)商業(yè)活動類

企業(yè)商業(yè)活動類知識產(chǎn)權(quán)評議主要指對企業(yè)單位的創(chuàng)新活動、商貿(mào)活動、資產(chǎn)管理與運營、管理決策等企業(yè)商業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營影響的知識產(chǎn)權(quán)評議，包括：企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新點的確立、知識產(chǎn)權(quán)布局、知識產(chǎn)權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓、企業(yè)供應鏈構(gòu)建、產(chǎn)品上市及出口、企業(yè)無形資產(chǎn)管理、企業(yè)兼并購活動、企業(yè)資產(chǎn)重組與剝離、企業(yè)破產(chǎn)清算、企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃編制、商業(yè)融資投資活動、企業(yè)產(chǎn)品全生命周期、知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)等。

開展企業(yè)商業(yè)活動類知識產(chǎn)權(quán)評議主要目的，在于提高企業(yè)的創(chuàng)新效率和質(zhì)量，妥善解決工商管理活動中的知識產(chǎn)權(quán)問題，規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)風險，形成有效的市場競爭策略。

開展企業(yè)商業(yè)活動類知識產(chǎn)權(quán)評議的工作重點是，結(jié)合企業(yè)的商業(yè)目標、資源狀況、競爭環(huán)境等因素，對具體經(jīng)濟科技活動中的知識產(chǎn)權(quán)競爭態(tài)勢、知識產(chǎn)權(quán)風險、知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)狀況、知識產(chǎn)權(quán)績效等進行預測、評估、審計和評價，尋找創(chuàng)新空間，支撐知識產(chǎn)權(quán)布局，協(xié)助糾紛處理，為商業(yè)活動的順利實施保駕護航。

（二）政府公共管理類

政府公共管理類知識產(chǎn)權(quán)評議主要是指政府及其有關部門針對公共資金投入、對經(jīng)濟社會科技發(fā)展產(chǎn)生影響的重大項目進行決策和管理前，通過開展知識產(chǎn)權(quán)評議，形成咨詢意見，為政府決策、項目規(guī)劃和技術研發(fā)等提供依據(jù)的一項服務性工作，包括：研發(fā)項目管理、產(chǎn)業(yè)化項目管理、創(chuàng)新人才引進的項目管理、技術引進與輸出、工業(yè)展會參展的商貿(mào)活動管理、上市后備企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)評議的資產(chǎn)管理與運營，知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃及政策制定以及為相關行政執(zhí)法單位判斷無效、侵權(quán)或假冒提供參考性評議意見等。

在經(jīng)濟科技活動的立項、備案、核準、審批等環(huán)節(jié)，有關行政主管部門或項目承擔單位應根據(jù)規(guī)定條件和實際需要確定知識產(chǎn)權(quán)評議的項目，由有關行政主管部門責成該項目承擔單位提交項目知識產(chǎn)權(quán)評議報告及其專家評審意見，并將知識產(chǎn)權(quán)評議意見作為項目管理與決策活動的重要依據(jù)。

開展政府公共管理類知識產(chǎn)權(quán)評議的主要目的在于提高重大經(jīng)濟科技活動的可預見性和管理效率，規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)風險，維護投資安全，確保投資收益。

開展政府公共管理類知識產(chǎn)權(quán)評議的工作重點是，結(jié)合產(chǎn)業(yè)和區(qū)域規(guī)劃、創(chuàng)新發(fā)展水平等要素，對重大經(jīng)濟科技具體活動的立項方向、知識產(chǎn)權(quán)風險、計劃和項目的知識產(chǎn)權(quán)績效、公共政策的可實施性等進行評議和綜合研究，為重大經(jīng)濟科技活動的管理和決策提出合理化建議。

事業(yè)單位自行開展的重大經(jīng)濟科技活動需進行知識產(chǎn)權(quán)評議的，視該經(jīng)濟科技活動的資金來源，運用財政資金的參照政府公共管理類，運用非財政資金的參照企業(yè)商業(yè)活動類進行知識產(chǎn)權(quán)評議。

三、知識產(chǎn)權(quán)評議基本原則和內(nèi)容

（一）實施知識產(chǎn)權(quán)評議的基本原則

1.目標性。各類市場主體尤其是企事業(yè)單位具體組織實施知識產(chǎn)權(quán)評議時，應從經(jīng)濟科技活動的知識產(chǎn)權(quán)切實需求和實際問題出發(fā)。

2.科學性。應根據(jù)具體知識產(chǎn)權(quán)評議的實際需求確定評議任務，科學全面地開展法律、技術、市場方面的信息檢索與競爭情報分析。

3.綜合性。應立足經(jīng)濟科技活動的實施要求，在系統(tǒng)分析知識產(chǎn)權(quán)相關情報的基礎上，結(jié)合產(chǎn)業(yè)環(huán)境、市場環(huán)境和法制政策環(huán)境等信息，進行綜合研究與判斷。

4.建設性。應針對經(jīng)濟科技活動中的知識產(chǎn)權(quán)競爭態(tài)勢特點、問題和風險，提出具有可操作性的策略意見。

（二）知識產(chǎn)權(quán)評議的主要內(nèi)容

知識產(chǎn)權(quán)評議的內(nèi)容可分為法律、技術、市場三個層面，并可根據(jù)具體評議的實際需要進行合理選擇和組配。

1.法律層面的內(nèi)容包括：知識產(chǎn)權(quán)法律信息查證、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬關系查證、知識產(chǎn)權(quán)法律風險分析、知識產(chǎn)權(quán)相關權(quán)利義務調(diào)查、目標市場知識產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境調(diào)查、知識產(chǎn)權(quán)相關協(xié)議條款審查、知識產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性評價、知識產(chǎn)權(quán)保護強度評價等。

2.技術層面的內(nèi)容包括：專利技術趨勢分析、專利技術競爭熱度分析、創(chuàng)新空間分析、創(chuàng)新啟示分析、技術可代替性分析、技術核心度調(diào)查、技術創(chuàng)新度評價、技術成熟度調(diào)查、專利鏈接制度情況等。

3.市場層面的內(nèi)容包括：產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭狀況調(diào)查、知識產(chǎn)權(quán)關聯(lián)度調(diào)查、目標對象知識產(chǎn)權(quán)策略及實力評價、知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)審計與評估、知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟效益調(diào)查等。

四、知識產(chǎn)權(quán)評議的具體實施程序

知識產(chǎn)權(quán)評議通常包括評議需求分析與任務確定、評議工作準備、評議工作實施、評議成果交付、評議成果運用和后續(xù)服務等環(huán)節(jié)。

（一）評議需求分析與任務確定

企事業(yè)單位開展知識產(chǎn)權(quán)評議，可采取委托從事評議服務的知識產(chǎn)權(quán)服務機構(gòu)承擔或內(nèi)部組建專門團隊自行承擔的方式，通過建立知識產(chǎn)權(quán)評議工作機制，將知識產(chǎn)權(quán)評議納入研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營與管理等相關工作體系。委托開展知識產(chǎn)權(quán)評議的企事業(yè)單位，應與接受委托的服務機構(gòu)就知識產(chǎn)權(quán)評議的背景和需求進行充分溝通，在對經(jīng)濟科技活動的情景條件及具體要求、產(chǎn)業(yè)領域特點等進行綜合分析的基礎上，明確分析評議的任務目標。

政府公共管理類知識產(chǎn)權(quán)評議，由行政主管部門圍繞我省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、重大科技或產(chǎn)業(yè)項目以及地方主導產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向分析需求，確定需要開展知識產(chǎn)權(quán)評議的重大經(jīng)濟科技項目，并由承擔該經(jīng)濟科技活動項目的單位委托從事評議服務的知識產(chǎn)權(quán)服務機構(gòu)實施評議。為知識產(chǎn)權(quán)評議提供技術服務的機構(gòu)，不能與負責審批該經(jīng)濟科技項目的行政主管部門存在利益關系。

（二）評議工作準備

委托知識產(chǎn)權(quán)評議服務機構(gòu)開展知識產(chǎn)權(quán)評議的企事業(yè)單位，應與接受委托的服務機構(gòu)簽訂技術服務合同，組織開展、具體實施知識產(chǎn)權(quán)評議。知識產(chǎn)權(quán)評議服務機構(gòu)應與委托方簽訂保密協(xié)議，遵守保密義務，未經(jīng)允許不得以任何方式向第三方透露保密信息。

承擔評議任務的專業(yè)服務機構(gòu)應組建評議實施團隊，實施團隊通常由項目負責人、信息檢索人員、分析研究人員、技術和行業(yè)專家等組成，根據(jù)需要可適時引入法律、技術和商業(yè)方面的外部專家，也可要求相關方派駐專家進入實施團隊。評議實施團隊應能夠檢索世界知識產(chǎn)權(quán)組織規(guī)定的專利合作協(xié)定（PCT）最低文獻量和主要國家知識產(chǎn)權(quán)法律狀況信息，獲取相關產(chǎn)業(yè)的市場競爭信息，擁有了解技術及產(chǎn)業(yè)狀況、精通知識產(chǎn)權(quán)和相關外語的各類分析評議人員。

承擔評議任務的專業(yè)服務機構(gòu)應根據(jù)既定任務目標、所屬行業(yè)領域競爭狀況、評議類型及其實施特點，制定工作方案與工作計劃，并開展前期的資料搜集與調(diào)研。委托方應積極配合提供服務機構(gòu)所需的行業(yè)資訊和項目背景資料。

（三）評議工作實施

承擔評議任務的專業(yè)服務機構(gòu)應按照工作任務和工作計劃，根據(jù)評議的類別內(nèi)容選擇合適的分析模塊進行組配，做好評議工作的時間管理、質(zhì)量管理、成本管理、溝通管理和風險管理，保障團隊投入時間，配置專業(yè)分析工具，確保采用信息準確完備，邏輯推理周延客觀，分析結(jié)論有理有據(jù)，對策建議合理有效，并在合同約定的時限內(nèi)完成知識產(chǎn)權(quán)評議工作。委托方在知識產(chǎn)權(quán)評議過程中應在明確需求、組織協(xié)調(diào)、提供保障等方面，積極予以配合。

（四）評議成果交付

承擔評議任務的專業(yè)服務機構(gòu)應按照既定的計劃安排，交付階段性成果和最終成果。知識產(chǎn)權(quán)評議的最終報告應根據(jù)相關方的使用要求，確定報告的呈現(xiàn)形式和內(nèi)容重點：面向決策者的報告，應簡明、準確地闡述問題，給出明確結(jié)論和對策建議；面向應用方的報告，應詳盡、全面地闡述問題，給出具體、可操作的策略建議。

知識產(chǎn)權(quán)評議報告一般包括四項內(nèi)容：經(jīng)濟科技活動的基本信息，包括活動名稱、類別、委托方、承擔方等；知識產(chǎn)權(quán)評議的需求及評議任務；知識產(chǎn)權(quán)評議方案及評議結(jié)論要點；給出合理、具體、明確的對策建議和實施措施。

服務機構(gòu)出具知識產(chǎn)權(quán)評議報告后，委托方一般應組織專家進行評審。政府公共管理類知識產(chǎn)權(quán)評議，應由經(jīng)濟科技活動項目承擔單位向負責審批該項目的行政主管部門出具評議報告及其專家評審意見書；項目主管部門應認真審查知識產(chǎn)權(quán)評議報告和專家評審意見書，并吸納體現(xiàn)到?jīng)Q策活動中。

（五）評議成果運用和后續(xù)服務

知識產(chǎn)權(quán)評議服務機構(gòu)交付評議成果后，對委托方就評議成果運用等方面提出的合理要求，應積極予以響應并溝通解決方案，積極完成與之相關的咨詢建議、應用培訓、實施輔導等后續(xù)服務。屬于重大經(jīng)濟科技活動知識產(chǎn)權(quán)評議的，負責審批該項目的行政主管部門也應對知識產(chǎn)權(quán)評議成果運用進行跟蹤服務，引導項目承擔單位加強項目實施過程中的知識產(chǎn)權(quán)管理，防范知識產(chǎn)權(quán)風險。

五、保障措施

(一)加強知識產(chǎn)權(quán)評議工作的領導

由省知識產(chǎn)權(quán)局負責指導、協(xié)調(diào)和組織各設區(qū)市知識產(chǎn)權(quán)局及中國（福建）自由貿(mào)易試驗區(qū)福州片區(qū)綜合監(jiān)管和執(zhí)法局、廈門片區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局、平潭片區(qū)市場監(jiān)管局在全省開展知識產(chǎn)權(quán)評議工作。各地要按照屬地管理原則，具體負責并積極引導轄區(qū)內(nèi)的各類主體在創(chuàng)新、生產(chǎn)經(jīng)營活動中自覺開展知識產(chǎn)權(quán)評議。同時要積極協(xié)調(diào)各有關部門，對以政府投資為主的重大經(jīng)濟科技項目，由項目主管部門根據(jù)需要組織開展知識產(chǎn)權(quán)評議，并作為重大經(jīng)濟科技活動決策的重要依據(jù)。各有關主管部門對項目應進行知識產(chǎn)權(quán)評議而未評議的，致使項目執(zhí)行中因知識產(chǎn)權(quán)因素產(chǎn)生重大不良影響，項目主管部門應承擔相應責任。

(二)建立知識產(chǎn)權(quán)評議投入保障機制

各設區(qū)市知識產(chǎn)權(quán)局及中國（福建）自由貿(mào)易試驗區(qū)福州片區(qū)綜合監(jiān)管和執(zhí)法局、廈門片區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局、平潭片區(qū)市場監(jiān)管局，對本轄區(qū)內(nèi)組織開展的知識產(chǎn)權(quán)評議項目，應適當給予資金支持。省知識產(chǎn)權(quán)局從各設區(qū)市開展的評議項目中篩選一批省知識產(chǎn)權(quán)評議重點項目，按照“企業(yè)愿意干,政府再支持”的原則，待評議項目驗收合格后，以后補助方式給予資金補助。

（三）培育和發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)評議服務機構(gòu)

積極培育和發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)中介服務機構(gòu)尤其是知識產(chǎn)權(quán)分析評議機構(gòu)，加強分析評議服務能力建設，引導、鼓勵本省知識產(chǎn)權(quán)服務機構(gòu)開展知識產(chǎn)權(quán)評議業(yè)務。重點扶持具有較強專業(yè)能力和較高服務水平的中介機構(gòu)爭創(chuàng)全國知識產(chǎn)權(quán)服務品牌機構(gòu)和知識產(chǎn)權(quán)分析評議服務示范機構(gòu)培育單位，逐步培育一批有能力承擔重大經(jīng)濟科技活動知識產(chǎn)權(quán)評議的中介服務機構(gòu)。加強對外合作，積極引進國內(nèi)外專業(yè)水平較高的知識產(chǎn)權(quán)評議機構(gòu)進駐我省。

(四)加快知識產(chǎn)權(quán)評議人才的培養(yǎng)

重點圍繞行政管理部門、企事業(yè)單位、知識產(chǎn)權(quán)評議中介服務機構(gòu)，開展知識產(chǎn)權(quán)評議人才培養(yǎng)培訓，通過人才引進、送學培養(yǎng)、國內(nèi)外交流等多種方式，逐步培養(yǎng)一支能夠提供高質(zhì)量專利分析和知識產(chǎn)權(quán)評議服務的人才隊伍，逐步在省知識產(chǎn)權(quán)智庫中建立全省知識產(chǎn)權(quán)評議專家?guī)臁?/p>

(五)加強知識產(chǎn)權(quán)評議的宣傳引導工作

加大知識產(chǎn)權(quán)評議宣傳力度，努力普及知識產(chǎn)權(quán)評議的基本知識，引導各市場創(chuàng)新主體尤其是企事業(yè)單位充分認識知識產(chǎn)權(quán)評議工作的重要作用和實際意義，提高其開展知識產(chǎn)權(quán)評議工作的主動性和積極性。重點面向縣（市、區(qū)）科技和知識產(chǎn)權(quán)管理部門、企業(yè)管理層之間開展宣講培訓，提高知識產(chǎn)權(quán)評議工作意識和能力，形成有利于開展知識產(chǎn)權(quán)評議工作的良好社會氛圍。

（六）建立知識產(chǎn)權(quán)評議公共服務平臺

建立知識產(chǎn)權(quán)信息服務公共平臺，保證開展知識產(chǎn)權(quán)評議所需信息的可獲得性和完整性。加強重點領域、重點行業(yè)評議專題數(shù)據(jù)庫建設，建立符合我省主導產(chǎn)業(yè)、高新技術產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展特色的知識產(chǎn)權(quán)評議數(shù)據(jù)庫。對企業(yè)商業(yè)活動類知識產(chǎn)權(quán)評議，在支持開展評議的企業(yè)自己運用評議成果的同時，建立企業(yè)商業(yè)活動類知識產(chǎn)權(quán)評議基礎數(shù)據(jù)庫，并在企業(yè)同意的情況下將其評議相關數(shù)據(jù)納入拓展數(shù)據(jù)庫，積極推動評議成果推廣運用。建立政府公共管理類知識產(chǎn)權(quán)評議拓展數(shù)據(jù)庫，為政府決策提供服務。省知識產(chǎn)權(quán)局對相關評議數(shù)據(jù)庫建設予以資金補助。

（七）加強知識產(chǎn)權(quán)評議工作的責任監(jiān)督

各設區(qū)市知識產(chǎn)權(quán)局及中國（福建）自由貿(mào)易試驗區(qū)福州片區(qū)綜合監(jiān)管和執(zhí)法局、廈門片區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局、平潭片區(qū)市場監(jiān)管局要加強知識產(chǎn)權(quán)評議工作的責任監(jiān)督，對于開展了知識產(chǎn)權(quán)評議的項目，后又因知識產(chǎn)權(quán)問題導致項目重大損失的，應根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)問題與知識產(chǎn)權(quán)評議的關聯(lián)性確定責任；對知識產(chǎn)權(quán)評議應當發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)的問題、或已發(fā)現(xiàn)相關問題但未如實提出的，知識產(chǎn)權(quán)評議服務機構(gòu)應負主要責任；對知識產(chǎn)權(quán)評議已經(jīng)提出的問題，委托方未按照知識產(chǎn)權(quán)評議結(jié)論實施的，委托方應負主要責任。

本指導意見解釋權(quán)歸屬福建省知識產(chǎn)權(quán)局。