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近年來(lái)，隨著國(guó)務(wù)院和各地政府對(duì)非法證券活動(dòng)的嚴(yán)厲打擊，非法發(fā)行股票、非法銷(xiāo)售股票等違法犯罪活動(dòng)的發(fā)生和蔓延得到有效控制。截至2011年底，各級(jí)法院宣判的此類(lèi)案件已超過(guò)百起，兩百余名罪犯被繩之以法。其中，數(shù)名罪犯更是以集資詐騙罪被判處無(wú)期徒刑。與此同時(shí)，由于此類(lèi)案件通常具有涉案地域廣、涉及人員多、調(diào)查取證困難、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)等特點(diǎn)，因此給案件查處和刑事追贓工作帶來(lái)很大困難，涉案投資者投資款往往難以得到保全，其救濟(jì)問(wèn)題日益突出。

盡力挽回投資者損失

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹，雖然國(guó)務(wù)院1998年發(fā)布的《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》中有關(guān)于“因參與非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)受到的損失，由投資者自行承擔(dān)”的規(guī)定，但考慮到非法證券活動(dòng)的受害者多為缺乏證券投資知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的退休人員、下崗職工等社會(huì)弱勢(shì)群體，有的為購(gòu)買(mǎi)“原始股”甚至動(dòng)用家庭全部積蓄，為盡可能減少損失，保障其正常生活，國(guó)務(wù)院整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組進(jìn)行了多方面的努力。

在制度建設(shè)上，最高人民檢察院、最高人民法院、公安部、證監(jiān)會(huì)多次研究暢通投資者救濟(jì)途徑的相關(guān)法律問(wèn)題，并于2008年聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知》，明確非法證券活動(dòng)受害人的救濟(jì)途徑：如果非法證券活動(dòng)構(gòu)成犯罪，被害人應(yīng)當(dāng)通過(guò)公安、司法機(jī)關(guān)刑事追贓程序追償；如果非法證券活動(dòng)僅是一般違法行為而沒(méi)有構(gòu)成犯罪，當(dāng)事人符合民事訴訟法規(guī)定的起訴條件的，可以通過(guò)民事訴訟程序請(qǐng)求賠償?！锻ㄖ返陌l(fā)布，為投資者救濟(jì)提供了有力的制度保障。

在實(shí)踐中，相關(guān)執(zhí)法、司法部門(mén)密切配合，通力合作，在查辦案件、追究犯罪分子刑事責(zé)任的同時(shí)，擴(kuò)展刑事追贓手段，加大刑事追贓力度，盡力挽回投資者損失。通過(guò)追繳涉案贓款贓物、犯罪分子退賠等方式，“金園汽車(chē)集資詐騙案”、“美國(guó)第一聯(lián)邦非法經(jīng)營(yíng)案”、“中盛怡和非法經(jīng)營(yíng)案”等一批案件順利追回部分或全部贓款，公平返還投資者。其中，“美國(guó)第一聯(lián)邦非法經(jīng)營(yíng)案”還在司法救濟(jì)方面取得了重要突破。

2006年，犯罪分子錢(qián)某等人成立“美國(guó)第一聯(lián)邦北京代表處”，并與西安交大長(zhǎng)天軟件股份有限公司簽訂協(xié)議，以1276萬(wàn)元收購(gòu)交大長(zhǎng)天39.88%的股權(quán)，每股作價(jià)1.6元。同時(shí)，其在北京多次召開(kāi)投資說(shuō)明會(huì)，聲稱(chēng)交大長(zhǎng)天股票將在美國(guó)上市，投資可獲得近10倍的高額回報(bào)。在多番勸誘下，100余名投資者分別以7元到10元不等的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)了交大長(zhǎng)天股票，涉案金額約3000萬(wàn)元。案發(fā)后，公安機(jī)關(guān)迅速行動(dòng)，將上述39.88%的股權(quán)予以?xún)鼋Y(jié)。

2008年，北京市西城區(qū)法院對(duì)此案做出判決，判處錢(qián)某等人犯非法經(jīng)營(yíng)罪，并決定將凍結(jié)的股份予以變賣(mài)，變賣(mài)款及追回的其他款項(xiàng)按比例發(fā)還投資者。2011年初，上述股份依法拍賣(mài)并成功拍出。目前，絕大部分款項(xiàng)已發(fā)還投資者。凍結(jié)股份手段一般在民事案件中采用，此次“美國(guó)第一聯(lián)邦非法經(jīng)營(yíng)案”凍結(jié)股份，拍賣(mài)并發(fā)還投資者，在北京刑事案件中尚屬首例，是相關(guān)司法部門(mén)經(jīng)過(guò)深入研究做出的重大突破，也為全國(guó)類(lèi)似案件的投資者救濟(jì)工作開(kāi)辟了行之有效的途徑。

與此同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)積極推動(dòng)各地貫徹落實(shí)《關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知》，暢通民事救濟(jì)途徑，鼓勵(lì)投資者通過(guò)民事訴訟維護(hù)自身權(quán)益。部分投資者已經(jīng)通過(guò)民事訴訟挽回了損失，如“陜西楊陵亨泰案”。2005年，陜西楊陵亨泰綠色高科技股份有限公司對(duì)外宣稱(chēng)其股票將于新加坡上市，承諾每股價(jià)格不低于3.6元，并以該公司證券部的名義向公眾銷(xiāo)售股票。至案發(fā)時(shí)，該公司共向363名投資者以2元至3.6元不等的價(jià)格銷(xiāo)售股票，金額累計(jì)達(dá)780余萬(wàn)元。2008年，西安市碑林區(qū)法院對(duì)此案進(jìn)行了審理，判決楊凌亨泰公司及其法人代表陳某犯擅自發(fā)行股票罪。刑事判決做出后，部分投資人向咸陽(yáng)市楊陵區(qū)法院提起民事訴訟，將楊陵亨泰公司及轉(zhuǎn)讓股票的該公司股東告上法庭，要求其退還投資款及利息。法院經(jīng)審理后認(rèn)定該股東與投資者簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議無(wú)效，判決該股東全額返還投資款，楊凌亨泰公司承擔(dān)連帶責(zé)任。本案中的投資者通過(guò)民事訴訟追回了全部投資款，有效的保護(hù)了自身合法權(quán)益。

不要相信“天上掉餡餅”

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人建議，為切實(shí)防范非法證券活動(dòng)，保護(hù)自身合法權(quán)益，投資者應(yīng)自覺(jué)做到以下幾點(diǎn)：

第一，要加強(qiáng)對(duì)相關(guān)法律、法規(guī)和證券類(lèi)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)，認(rèn)清非法證券活動(dòng)的本質(zhì)和危害，提高自身辨識(shí)能力。同時(shí)，要自覺(jué)抵制誘惑，不要抱有“一夜暴富”的心態(tài)，不要相信所謂“天上掉餡餅”的好事，不要輕信他人的勸誘，不要存在僥幸心理。要在正規(guī)的證券經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依法認(rèn)購(gòu)和轉(zhuǎn)讓股票，避免造成不必要的損失。當(dāng)遇到判斷不準(zhǔn)的問(wèn)題時(shí)，應(yīng)及時(shí)聯(lián)系當(dāng)?shù)刈C監(jiān)部門(mén)或滬、深交易所投資者服務(wù)部門(mén)進(jìn)行咨詢(xún)，若發(fā)現(xiàn)擅自發(fā)行股票或非法經(jīng)營(yíng)未上市公司股票等違法犯罪行為，則應(yīng)盡快向證監(jiān)部門(mén)舉報(bào)或向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

第二，若不幸遭遇擅自發(fā)行行為，可先設(shè)法了解發(fā)行公司的經(jīng)營(yíng)狀況和擅自發(fā)行的有關(guān)情況。有的公司經(jīng)營(yíng)狀況較好，其本身并無(wú)擅自發(fā)行的主觀故意，而是由于部分股東違法轉(zhuǎn)讓股票造成了擅自發(fā)行的結(jié)果。投資者此時(shí)可及時(shí)與發(fā)行公司聯(lián)系、溝通，要求其叫停股東的違法行為并退還投資款。在這種情況下，大部分此類(lèi)公司會(huì)積極回應(yīng)投資者訴求，及時(shí)與有關(guān)股東聯(lián)系，制止其違法行為并協(xié)調(diào)退還相應(yīng)款項(xiàng)，投資者合法權(quán)益可得到有效保護(hù)。

第三，若發(fā)行公司拒不回應(yīng)投資者要求，或其在擅自發(fā)行行為中存在主觀故意，甚至采取欺騙手段騙取投資款，則投資者要對(duì)上述公司提出的各種要求保持高度警覺(jué)，特別是不要相信其要求投資者繼續(xù)支付錢(qián)款的所謂“解決方案”，避免遭受“二次損失”。同時(shí)，要及時(shí)整理保管好手頭所有證據(jù)材料，盡快向公安機(jī)關(guān)報(bào)案并積極配合調(diào)查，如存在中介機(jī)構(gòu)的，要一并予以舉報(bào)。只有這樣，在贓款贓物被追回后才可能獲得相應(yīng)退賠。

第四，如投資者面臨的實(shí)際情況符合《關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知》中提起民事訴訟的條件，則可在綜合考慮自身的經(jīng)濟(jì)、時(shí)間等承受能力的基礎(chǔ)上，選擇聘請(qǐng)律師或?qū)で蠓稍ㄟ^(guò)民事訴訟的途徑挽回?fù)p失。但在維權(quán)之前，要掌握發(fā)行公司、相關(guān)股東或中介機(jī)構(gòu)的有關(guān)狀況，若其為“皮包公司”、“空殼公司”或“掛名股東”，則訴訟結(jié)果很可能是對(duì)方無(wú)產(chǎn)可賠，訴訟的成本和耗費(fèi)的時(shí)間都可能給投資者造成“二次損失”。因此，投資者在提起民事訴訟前，應(yīng)對(duì)訴訟的花費(fèi)與所得有較為清醒的認(rèn)識(shí)，仔細(xì)權(quán)衡利弊，冷靜做出決定。